配资服务对金融监管政策趋势的洞察更精准

21 世纪经济报道记者唐婧

10 月 31 日，记者从多个信源获悉，北银理财董事会同意聘任赵蕾为公司首席合规官，至其任职资格获得国家金融监督管理总局北京监管局核准之日前，由其代为履行首席合规官职责。

赵蕾的上一任职务是北京金融监管局全国性股份制商业银行监管处（下称"股份处"）处长，这也意味着北银理财将迎来一名具有监管背景的首席合规官。

2024 年 12 月，金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》提出，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。《办法》将自 2025 年 3 月 1 日起施行。

根据《办法》，首席合规官主要履行下列四项合规管理职责：负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；按照要求定期向监管机构汇报；其他合规管理职责。

据本报记者不完全统计，自《办法》发布以来，至少有 6 家银行理财子公司的首席合规官（CCO）的任职资格获监管批复，分别为杭银理财、汇华理财、兴银理财、招银理财、浦银理财和南银理财。曾有分析人士向本报记者表示，设立首席合规官有助于理财子公司避免合规不规范导致的监管处罚和经济损失。（更多详情请见五家银行理财子首席合规官密集获批，CCO 火速就位直面信披困局）

资深金融监管政策专家周毅钦告诉记者，具有监管背景的首席合规官开展工作有两大优势：一是熟悉各类监管规则、检查标准以及处罚裁量尺度，到金融机构任职后能够快速进入新角色；二是凭借多年深厚的金融监管工作沉淀和人脉关系，对金融监管政策趋势的洞察更精准，监管政策的传达与机构诉求的反馈将更加畅通。

2024 年 6 月，赵蕾曾以北京金融监管局股份处处长的身份带队，赴光大银行北京分行开展"坚守合规底线、筑牢金融防线"——支行长纪规警示教育宣讲。宣讲中，赵蕾围绕涉刑、违纪、知规违规等案例进行深刻剖析，告诫支行长要珍惜职业生涯，对违规违法行为保持警惕。

她强调，金融监管"长牙带刺"是中央赋予监管部门的使命。银行要管住"关键人"和"关键事"，对于违反监管规定的行为，监管部门将严格查处、落实双罚。支行长作为经营单位的主要负责人，要做合规的表率，坚定理想信念，提高政治站位；要"了解你的员工"，加强员工管理；要强化合规体系建设，积极培育中国特色金融文化。

此次履新之后，赵蕾将迎来从监管部门到金融机构的身份转变。北银理财是北京银行旗下全资理财子公司，注册资本 20 亿元，于 2022 年 8 月 21 日筹建，同年 10 月 31 日获批开业。

作为已开业的 32 家理财公司之一，北银理财经营发展状况良好。截至 2025 年 6 月末，北银理财总资产 28.61 亿元，净资产 27.72 亿元；今年上半年实现净利润 1.71 亿元，同比增长 12.2%。截至 6 月末，北银理财管理资产规模为 4340 亿元，较上年末增加 448 亿元，增长 11.5%。

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